国家工商行政管理局关于对 经纪人进行清理检查的通知 工商市字［1997］第73号 各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局： 按照全国工商行政管理工作会议的部署， 为切实贯彻落实 《经纪人管理办法》 (国家工商行政管理局令第36号，以下简称《办法》)及《关于进一步贯彻实施〈经纪 人管理办法〉的通知》(工商市字［1997］第1号，以下简称《通知》) 精神，决定在 全国范围内对经纪人进行清理检查。现就有关事项通知如下： 一、清理检查的对象和范围 此次清理检查的对象是在经济活动中以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事 居间、行纪或代理等经纪业务的个人和组织。包括：已在工商行政管理机关注册登记 或未经注册登记而从事经纪业务的个人和组织；专门从事经纪业务或兼营经纪业务的 个人和组织；以及除金融、保险、证券、期货等特殊行业外，从事消费品、生产资料、 房地产、技术、信息、劳动力、运输、产权、文化、体育、旅游等方面经纪业务的个 人和组织。 二、清理检查的主要内容 1. 经纪从业人员是否按经纪资格证书规定的范围从事经纪业务， 经纪资格的从 业记录是否完整；独立从事经纪业务的个人是否持有相应的经纪资格证书并按规定在 工商行政管理机关办理个体经纪人注册登记。 2. 专门从事经纪业务和兼营经纪业务的组织是否已按规定在工商行政管理机关 办理注册登记或变更登记，已注册登记的是否具备《办法》所规定的条件；从事房地 产、技术、信息、劳动力、运输、产权、文化、体育、旅游等方面经纪业务的组织是 否具有四名以上持相应项目经纪资格证书的专职人员。 3.经纪行为是否符合法律法规及《办法》第四章的规定，是否有违法违章行为。 三、清理检查中有关问题的处理 1.对没有取得经纪资格证书而独立从事经纪业务的个人，督促其参加培训，限期 取得经纪资格证书并注册登记为个体经纪人。 2. 对持有经纪资格证书但从业记录不完整的，督促其改进；对连续2年以上(含2 年)没有从业记录的，由发证机关吊销其经纪资格证书。 3. 对不符合《办法》 规定的条件从事经纪业务的组织，督促其改进，限期达到 《办法》规定的条件；其中持有经纪资格证书的专职人员数量不够的，要督促其派员 参加培训，取得经纪资格证书。核发经纪资格证书，要按照《通知》规定的科目进行 培训、考试。各地工商行政管理机关可会同有关行业主管部门做好对经纪从业人员专 业知识的培训、考试工作，在全国统一的经纪资格考试大纲及题库下发前，各地组织 的经纪从业资格培训、考试要保证质量。 4. 个体经纪人、 专营和兼营经纪业务的组织，其注册登记要按《办法》和《通 知》的要求统一进行规范。对违反有关登记管理规定的，要依照有关法规进行处理。 5. 对有违法违规行为的经纪人， 要依据有关法律法规及《办法》第五章的规定 予以处理。 四、清理检查的时间和步骤 清理检查从4月初开始，至9月底结束。清理检查工作依以下步骤组织实施； 第一，落实人员，成立机构阶段。各级工商行政管理机关要加强对清理检查工作 的组织领导，组成清理检查小组。市场监督管理机构和登记管理机构要互相配合，共 同做好清理工作。 第二，认真学习，掌握政策阶段。检查小组要组织检查人员认真学习《办法》和 《通知》，提高认识，掌握政策界限，明确清理检查的范围和内容。 第三，清理检查阶段。在清理检查中，要搞好工商行政管理机关内部各部门的协 调配合；加强对个体经纪人、专营及兼营经纪业务的组织的统计；建立持有经纪资格 证书的经纪从业人员的档案。 第四，处理问题阶段。对于清理检查中发现的问题，根据不同情况予以处理。 第五，总结阶段。清理检查工作结束后，各地要及时总结，并于10月31日前，将 清理检查情况报国家工商行政管理局市场监督管理司。 一九九七年三月十七日